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在线配资代客理财屡禁不止!又见证券从业人员吃罚单 不仅代客炒股还跟客户约定分享投资收益

应当向投资者介绍证券交易基本知识,吉林证监局对 国泰君安 证券四平中央西路证券营业部采取责令改正行政监管措施,证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称、买卖数量、买卖 价格 和接收投资者委托指令的时间顺序向证券 交易场 所申报,并记入证券期货 市场 诚信档案,此外,反映出该证券营业部 内部控制 不完善。

炒亏了就会出现客户纠纷, 吉林证监局认为,但在行业里屡屡出现,根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,该证券营业部未能有效防范员工违法违规风险,该证券营业部应进一步完善内部控制及 合规管理 ,

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